证券公司评级是什么意思 它分为五大类

当你在选择证券公司开户的时候,或许有人让你注意看证券公司的评级信息,但是你不一定了解过这项制度,那么证券公司评级是什么意思呢?

证券公司评级是什么意思?

证券公司评级是指依据行业内风险管理能力及合规管理水平对证券公司的风险程度进行一个评价,证监会通常在每年7月中旬-8月中旬,根据证券公司在过去一年的表现给出对应评级,券商等级分为A、B、C、D、E等5大类,其中A、B、C三大类又分为五个小级别,C类及以上的都是可以正常交易的,而D、E两类则说明其潜在风险要高于券商的承受能力。

根据《证券公司分类监管规定(2017修订)》,各等级表示的含义如下:

【1】A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;

【2】B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;

【3】C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;

【4】D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;

【5】E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

根据公开资料,2019年被评为AA类券商有10家,分别为国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投、国信证券以及天风证券。

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作者:招财大牛猫
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